Valvonta-asiakirjoihin kuuluvat Maastotarkistuslista, Puutarhatoimenpiteiden tarkistuslista, Asiakirjatarkistuslista, Tilan käytettävissä olevat ravinteet -liite, Valvonnan yhteenveto, liite yksityiskohtaisista valvontahavainnoista, Kasvulohkokohtaiset mittaustulokset ja kartat korjatuista peruslohkoista. Myös muut valvontaa selventävät dokumentit (esim. valokuvat) ovat valvonta-asiakirjoja. Kaikki alkuperäiset valvonta-asiakirjat on skannattava sähköiseen arkistoon.
6.1 Tarkistuslistat
Paikalla tehtävissä tarkastuksissa on tilalla täytettävä pinta-alaperusteisten tukien tarkistuslistat. Tarkistuslistat ovat tarkastajan työasiakirjoja, joita ei jätetä eikä toimiteta viljelijälle, vaan niiden perusteella tallennetaan havainnot Tukisovellukseen.
Tarkistuslistoja ei voi tulostaa keskitetysti, vaan ne tulostetaan jokaiselle tilalle erikseen. Ennen kuin tilan tarkistuslistat tulostetaan, on varmistettava että kunta on tallentanut kaikki hakemustiedot. Jos tila on täydentävien ehtojen valvonnassa, täytyy täydentävien ehtojen havaintopöytäkirja tulostaa vanhasta Tukisovelluksesta (raportti RR585). Vanhasta Tukisovelluksesta pöytäkirjat voi tulostaa keskitetysti.
Tarkastuksessa läsnä olleiden asianosaisten ja heidän avustajansa nimet kirjataan tarkistuslistaan. Myös se on merkittävä, jos viljelijä tai hänen edustajansa ei ollut paikalla tarkastusta suoritettaessa. Viljelijän valtuuttama avustaja voi olla tarkastuksessa läsnä, vaikka viljelijä itse osallistuisi tarkastukseen. Jos viljelijän puolelta tarkastukseen osallistuu useita henkilöitä, tilan varsinainen edustaja on selvitettävä.
Valvontakäynnin aloituspäivämäärä on aina se päivä, kun tilalle mennään ensimmäisen kerran. Jos tilalla käydään useampana päivänä peräkkäin, on lopetuspäivä se, kun tilalla käydään viimeisen kerran. Jos tilalla käyntien välissä on päiviä jolloin siellä ei käydä, merkitään myöhemmät käynnit erillisinä valvontakertoina, joilla on omat aloitus- ja lopetusaikansa. Uusintakäynnit ovat aina erillisiä valvontakertoja.
Valvontahavainnot on dokumentoitava siten, että valvonnan eteneminen voidaan jäljittää. Tarkistuslistan tiedot on kirjattava kuulakärkikynällä tai muuten pysyvästi ja jokaiseen ehtoon on otettava kantaa. Tarkastettaviin ehtoihin otetaan kantaa laittamalla rasti kohtaan Kyllä tai Ei. Kyllä tallennetaan silloin, kun ehtoa noudatettu ja ei, jos ehtoa ei ole noudatettu. Viiva tarkoittaa aina, että ehto ei koske kyseistä kasvulohkoa tai tilaa. Silloin kun viivaa käytetään, kirjataan lisätietoihin, miksi ehto ei koske tilaa tai lohkoa. Merkintöjen on oltava yhdenmukaisia.
Tarkastukseen osallistuneelle viljelijälle tai hänen edustajalleen on annettava mahdollisuus tarkastusta koskevien mielipiteiden kirjaamiseen ja allekirjoittamiseen. (Asetus (EU) N:o 809/2014 41 artikla) Viljelijä voi ilmoittaa, jos hän ei hyväksy tarkastusta miltään osin tai hän voi osoittaa tarkistuslistasta ne kohdat, joita ei hyväksy.
Kaikki tarkastuskäyntiä koskevat tiedot tallennetaan Tukisovellukseen. Tukisovellus laskee tallennettujen havaintojen perusteella seuraamusprosentit ja tarkastaja voi joissakin tapauksissa tarvittaessa muuttaa prosenttia. Jos prosenttia muutetaan, on sen syystä kirjoitettava Tukisovellukseen aina perustelu. Myös muut harkinnanvaraiset seuraamukset on perusteltava.
6.2 Viljelijälle toimitettava valvontapöytäkirja
Viljelijälle toimitettava valvontapöytäkirja sisältää yhteenvedon valvonnan havainnoista, kasvulohkokohtaiset pinta-alamittaustiedot sekä kartat korjatuista peruslohkoista. Yhteenvetopöytäkirjalle tulostuu valvonnassa mahdollisesti havaitut puutteet ja kirjoitetut perustelut. Pyydettäessä viljelijälle voidaan lähettää myös yksityiskohtaiset tarkastushavainnot, jotka on tulostettavissa Tukisovelluksesta.
Pöytäkirjasta käy ilmi seuraavat asiat: (Asetus (EU) N:o 809/2014 41 artikla, Laki 192/2013 28 §)
a) ilmoitettiinko viljelijälle ennalta ja milloin ilmoitus tehtiin
b) paikalla olleet henkilöt
c) tarkastetut tuet
d) tarkastetut viljelylohkot
e) mittausmenetelmät
f) mittaustulokset
g) yksittäisen tukijärjestelmän osalta tarkastetut tukiehdot
h) toteutetut lisävalvontatoimenpiteet.
i) todetut noudattamatta jättämiset, jotka voisivat edellyttää ristiinilmoituksia esim. valvonnan laajentamiseen liittyen
j) todetut noudattamatta jättämiset, jotka voivat edellyttää jatkotoimia tulevina vuosina
Tarkastaja allekirjoittaa valvontapöytäkirjan, joka lähetetään viljelijälle allekirjoitettavaksi hallintolain mukaisesti ilman aiheetonta viivytystä. Täydentävien ehtojen tarkastuskertomus on tehtävä kuukauden kuluessa tilakäynnistä. Kaikista laiminlyönneistä on toimitettava viljelijälle tieto viimeistään 3 kk:n kuluessa tilakäynnistä.
Viljelijän allekirjoitus valvontapöytäkirjassa ei poista viljelijän muutoksenhakuoikeutta lopulliseen tukipäätökseen. Viljelijälle on kerrottava, että hänen ei ole pakko allekirjoittaa tai hyväksyä tarkastuksen havaintoja ja että allekirjoituksen puuttuminen ei estä asian jatkokäsittelyä. Jos viljelijä tai hänen edustajansa kieltäytyy allekirjoittamasta pöytäkirjaa tai jos viljelijä jättää palauttamatta allekirjoitetun pöytäkirjan, on tarkastajan tehtävä tästä merkintä ELY-keskukseen jäävään alkuperäiseen pöytäkirjakappaleeseen. Valvontapöytäkirjaan kirjattu lopputulos voidaan katsoa sitovaksi lausunnoksi, joka ei ole erikseen valituskelpoinen, mutta se sitoo kunnan maaseutuelinkeinoviranomaista valituskelpoisen ratkaisun tekemisessä.
Tuen hakijaa on aina kuultava ennen mahdollisia tuen vähenemiseen johtavia toimenpiteitä. Erillistä kuulemista ei tarvita, kun valvontapöytäkirja lähetetään allekirjoitettavaksi viljelijälle.
Peltolohkorekisterin sekä tukiehtojen ristiintarkastusvalvonnoissa käytetään valvonnan yhteenvetoa ja liitteitä soveltuvin osin.
Peltovalvontaohje 2015kesäkuu16.6.2015